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ICS验厂审计范围和流程

人气:529发表时间:2018-12-11

ICS审计范围

ICS 现场审计的总体目标是根据《ICS 行为守则》、当地法律法规及国际标准,评估设施的合规程度,确定必要的纠正行动及持续改善机会。ICS 审计还报告审计师在现场发现的最佳实践。

ICS 审计范围涵盖的具体区域包括:

· 生产区

· 存放区

· 员工生活区及用餐区(如有)

· 生产现场附近的所有相关建筑

如是共用建筑,审计师需进入整幢建筑,因为风险可能来自于共用部位。


ICS审计流程

 ICS 审计流程包括六大步骤:

首次会议--文件审核--雇员和管理层访谈--巡厂--结束前会议--结束会议

审计师是审计流程的负责人。实际审计过程可能与本顺序不同。但是,整个审计过程应包括以下所述的所有步骤。如还需进一步程序或文件方可全面了解设施情况,则审计师可能要求设施提供附加信息。审计时间表根据设施规模提供了审计天数(请参阅“方法”部分)。

发现不合规问题:

多数ICS 问题均根据当地法律要求进行评估。

如审计问题和指南不涉及遵守当地法律要求的相关事宜,则根据ICS 要求评估设施的具体做法。

但是,如当地法律比基于ICS 要求拟定的问题标准更严格,则应根据当地法律评估设施的具体做法。

对于可方便快速解决的不合规问题(例如,紧急通道上的物品),审计师可在报告内指出不合规问题,然后在纠正行动计划中指出不合规问题已就地解决。

如审计师无法确定是否完全合规,则可将观察到的问题报告为不合规。

首次会议

· 出席者:审计师、设施管理层及工人组织代表。

· 目的:介绍审计师;介绍审计范围;说明即将执行的审计程序;确定审计涉及的各方;估计审计持续时间。设施代表应承诺允许审计师拍照。照片将附于审计报告文件内并仅与ICS 客户成员共享。拍摄的照片将视为保密数据。

· 设施告知事宜:设施应告知审计师,在当前审计的同时是否同时进行其他参观或审计活动(社会审计、检查等)。

文件审核

· 目的:审计师将审核设施的文件和记录(例如,工资记录、工时卡、雇佣合同及安全培训报告等),以确认是否合规,发现不合规问题并报告最佳实践(如有)。

· 截至审计开始之日设施应准备的文件列表:请参阅本《手册》附录1。设施应向审计师提供所列文件至少过去12 个月的记录。

雇员和管理层访谈

· 出席者:审计师访谈管理层人员(例如,人力资源经理、环境监控和安全经理、雇员)。雇员访谈应私下进行,管理层人员不得在场,以评估薪资、工作时数、合同类型、工资扣减和社会福利等工作条件。访谈应个别或分组进行,包括不同雇员类型(例如,长期工、短期工、全职工、兼职工、青年工人、移

民工等)。关于访谈采样的更多信息,请参阅本《手册》的方法部分。

巡厂

· 出席者:审计师及陪同审计师的设施代表。

· 目的:审计师巡视工人所在的所有区域,评估健康、安全条件并观察其他实践做法,包括但不仅限于生产车间、仓库、化学品储存单位、卫生间、医务室、餐厅、宿舍等。

· 审核和检查:审计师将审核设施的文件(检查标签、登记等),还应了解设施的 雇员体检情况。

· 巡视过程中拍摄的照片,包括外部(设施大门、建筑和名称等)、内部(生产车间等)、餐厅、仓库和宿舍。

结束前会议

· 出席者:仅审计师。

目的:准备与设施管理层举行结束会议。

结束会议

· 出席者:审计师、设施管理层及工人组织代表。

· 目的:展示并讨论审计发现和结果;回答问题并解释疑问;对观察到的情况达成一致或让设施管理层有机会向审计师出示反证;确保设施管理层了解不合规问题判定的法律或《守则》依据。

· 结果:设施管理层应承诺采取行动并解决不合规问题。纠正行动计划(CAP) 应包含所有已确定不合规问题的清晰描述。针对每项不合规问题制定明确的目标日期,并在CAP 文件中明确CAP 最后目标日期(即最终完成行动的目标日期)。CAP 报告应按当地语言现场发布,并由设施管理层代表、工人组织代表和首席审计师签署并同意。CAP副本将由设施保存。审计师之后在场外发布CAP 报告英文版。ICS 成员可得到两个版本的CAP 报告(当地语言版和英文版)。

· 设施告知事宜:设施应告知审计师,在当前审计的同时是否同时进行其他参观或审计活动(如未在首次会议中提及或审计过程中有几天重叠)。